Конспект лекции: Биржевые посредники

Биржевая торговля осуществляется путем:

• - совершения биржевых сделок биржевым посредником от имени клиента и за его счет;
• - от имени клиента и за свой счет;
• - от своего имени и за счет клиента (брокерской деятельности);
• - совершения биржевых сделок биржевым посредником от своего имени и за свой счет с целью последующей перепродажи на бирже (дилерской деятельности).

Биржевое посредничество в биржевой торговле осуществляется исключительно биржевыми посредниками. Под биржевыми посредниками в целях настоящего Закона (Закон РФ от 20 февраля 1992 г. N 2383-I "О товарных биржах и биржевой торговле") понимаются брокерские фирмы, брокерские конторы и независимые брокеры.

Брокерская фирма является предприятием, созданным в соответствии с Законом Российской Федерации "О предприятиях и предпринимательской деятельности".

Брокерской конторой в целях настоящего Закона является филиал или другое обособленное подразделение предприятия, учреждения, организации, имеющее отдельный баланс и расчетный счет.

Независимым брокером является физическое лицо, зарегистрированное в установленном порядке в качестве предпринимателя, осуществляющего свою деятельность без образования юридического лица.

Биржевыми брокерами являются служащие или представители предприятий, учреждений и организаций - членов биржи и биржевых посредников, а также независимые брокеры.

Отношения между биржевыми посредниками и их клиентами определяются на основе соответствующего договора. Биржа в пределах своих полномочий может регламентировать взаимоотношения биржевых посредников и их клиентов, применять в установленном порядке санкции к биржевым посредникам, нарушающим установленные ею правила взаимоотношений биржевых посредников с их клиентами. Биржевые посредники вправе требовать от своих клиентов внесения гарантийных взносов на свои расчетные счета, открытые в расчетных учреждениях (клиринговых центрах) , а также предоставления прав на распоряжение ими от имени биржевого посредника в соответствии с данным ему поручением.

Брокерские фирмы выполняют следующие функции:

• - биржевое посредничество при заключении сделок путем принятия поручений клиентов биржи;
• - представительство интересов клиентов путем совершения биржевых операций;
• - консультирование клиентов по биржевым сделкам;
• - сбор коммерческой информации;
• - документальное оформление сделок и представление их к регистрации в расчетной палате.

Внимание! Каждый электронный конспект лекций является интеллектуальной собственностью своего автора и опубликован на сайте исключительно в ознакомительных целях.